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600837股价预警
江恩支撑:13.85
江恩阻力:15.11
时间窗口:2019-05-07
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畅聊大厅
coolbooy:

什么样的城市才能在抢人大战中胜出?

  近日,东北小城鹤岗房价崩盘成为大家茶余饭后热衷讨论的问题。的确,在2019年的今天,一套房子最后单平米价格不足千元无论如何都是令人难以置的。  不过鹤岗会是个例吗?安邦智库相,2018年,在全

2019-4-19 20:18:43
为了哲学:

龙湖集团2018年土储小幅增加 负债增长1095亿 | 年报拆解

乐居财经王林牧发自北京  在控房价、去杠杆的调控组合背景下,龙湖集团(00960.HK)2018年以2006亿的合同销售额,压线完成目标。  年报显示,2018年龙湖集团营业额1158.0亿元,同比增

2019-4-19 9:48:00
狼来了:

南有广佛 北有京廊!北京廊坊加速同城化 城际联络线廊坊段开建

  一条城际联络线,即将开启北京-廊坊同城化新时代。  3月28日,新建城际铁路联络线(以下简称联络线)廊坊段开工建设,预计2022年12月31日竣工。  楼市资本论了解到,联络线全长111公里,是京

2019-4-18 21:02:45
大头照打头阵:

轻奢时光,打造都市轻生活

1个使命:让女性创富更容易轻奢时光,LuxuryTime是一个以互联网消费升级为基础,首个提出轻实体e商《新零售新连锁》概念,围绕中产阶级为核心用户,以轻奢美容+N为主轴,集技术产品研发,人才教育训练

2019-4-18 19:52:41
偏执的少年:

保利发展:以战略远见与定力 实现高质量发展

  近年,在“房住不炒”、去杠杆等政策影响下,房地产行业呈现新的发展格局。面对行业周期波动、竞争加剧带来的机遇和挑战,保利发展控股集团股份有限公司(600048.SH,简称“保利发展”)积极应对宏观调

2019-4-17 22:24:29
知行合一 :

股价短期上涨或下跌是不确定的,人是无法准确预测,只能猜测大概率,但是趋势却可以出端倪。券商板块是整个股市的先行板块,拉升或调整都会先行一步,此时选择市盈率低一些的券商股,或许在未来的半个月里会有所回

2019-4-17 19:23:27
一杯清茶:

海通证券首席经济学家姜超发预测,“A股是普通人改变命运的第八个机会”,在“牛市来了”的强烈呼声下,不少人都想跑步入场改变命运。数据显示,3月份仅深市新增开户数就达到299万。然而,在散户赶着上车的同

2019-4-17 9:50:58
阿D007:

央行泼冷水!3月房价反弹难成气候

  70个大中城市新建商品住宅,3月有66个涨了。  杆友的感受也基本如此。当然其中一个很大因包括,2月春节因素,成交、价格都不够理想。  但不管这么多,这已经非常提振房地产行业的士气。  只是,杠

2019-4-17 7:34:37
蝗虫:

今天世界杯指定投注平台资金流向的是银行股,券商是被动起来的,而且银行股涨幅很小,大多数只有百分之三十到四十,而券商股涨幅都翻倍了,要知道银行股是社保重仓股,银行股拉指数,券商股慢涨减仓!

2019-4-16 22:30:46
从头再来:

多喜爱:IPO后不足四年 净利润一路下滑 终被浙建集团借壳上市

  多喜爱于2015年6月10日上市,上市后净利润一直下滑,净利润从过会前的最高8068万元到现在的2778万元。  距离上市将近4年,2015-2018年财务数据显示,多喜爱一共才实现了归属于上市公

2019-4-15 22:59:44
股票代码 买入金额(万元) 卖出金额(万元)
600352 9662.19 0
603363 5684.37 4586.72
300573 1865.76 650.44
601001 0 626.61
002668 0 1763.75
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  • 机构评级
  • 趋势研判
  • 时价关系

 
  世界杯指定投注平台控盘:根据赢家江恩星级评定模型,给予海通证券(600837)★★★★星评定。世界杯指定投注平台机构对该股认同度较高,本股票大方向依然乐观。从机构持仓判断,近三个月来该股较上期相比,新进机构 1 家,增仓 2 家,减仓 2 家,退出 1 家,本此变动后机构所持仓位比例较上期占流通盘比 51.46%。

当日资金流向判断 今日资金净流入为59818.28万。 使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>

 
  依据赢家江恩系统趋势工具极反通道分析判断海通证券600837运行在生命线以上强势区域,根据规则该股可短线、波段结合操作;结合物极必反的原理通过分钟图做盘中差价,应用口诀是:生命线上强势走,生命线下难抬头;红黄两条外轨线,压力支撑显势头。

 
  依据赢家江恩系统时价工具判断,该股短期时间窗为 2019-04-16号和2019-05-07号,中期时间窗2019-05-28号和2019-07-01号,短期支撑是13.85元,阻力是15.11元。

  空间阻力与支撑判断依据:站稳一线看高一线,失守一线看低一线;时间窗口判断依据:时间窗对趋势有助推作用。

综述

600837股票分析综合评论:600837股票分析综合评论:海通证券600837当前趋势运行在生命线以上强势可操作区域,中期资金筹码占流通盘51.46%,世界杯指定投注平台控盘度较高大方向依然乐观。通过江恩价格工具分析,该股短期支撑是13.85元,阻力是15.11元;通过江恩时间工具分析,该股短期时间窗为 2019-04-16号和2019-05-07号,中期时间窗2019-05-28号和2019-07-01号 ,结合持仓成本做好计划。

所属板块

上游行业:金融服务

当前行业:证券

下级行业:证券Ⅲ

所属区域

  • 资金流向
  • 机构持仓
机构名称 持股量 占流通股%增减情况
香港中央结算(代理人)有限公司 340900 29.64 11.64万
光明食品(集团)有限公司 40200 3.5 不变
上海海烟投资管理有限公司 40100.004 3.48 不变
中国证券金融股份有限公司 34400 2.99 -2.20亿
申能(集团)有限公司 32200 2.8 不变
上海电气(集团)总公司 26600 2.31 19.81万
上海久事(集团)有限公司 23500 2.05 不变
上海百联集团股份有限公司 21400.002 1.86 不变
中信证券股份有限公司 17500 1.52 -7195.40万
上海报业集团 15100 1.31 新进
  • 私募牛人
  • 高管买卖
名称 成功率 成功次数
张利明 78.26% 18
张青 78.26% 18
徐留胜 76% 19
叶健颜 75% 21
张丽华 75% 18
施玉庆 66.13% 41
沈付兴 63.83% 30
名称 股数价格时间变动情况
指标/日期股东人数(户)较上期变化人均流通股(股)A股股东数(户)行业平均(户)
2018-09-30 268000 0.11 30200 26.79 153100
2018-06-30 267700 4.75 30200 26.76 161100
2018-03-31 255600 2.48 31700 25.54 166600
2018-02-28 249400 1.53 32500 24.92
2017-12-31 245600 -1.72 33000 24.55 161000
2017-09-30 249900 1.42 32400 24.98 166200
2017-06-30 246700 -3.84 32900 24.63 168800
2017-03-31 256600 2.63 31600 25.61 172700
2017-02-28 250000 0.19 32400 24.95
2016-12-31 249500 32500 24.91 177800
2016-09-30 258500 -12.63 31400 25.81 179200
2016-06-30 295800 -14.58 27400 29.54 184900
2016-03-31 346200 23400 34.58 195200
2016-02-29 322100 -3.3 25200 32.16
2015-12-31 333000 24300 33.26 197700
2015-09-30 355200 22800 35.48 182100
2015-06-30 406000 20000 40.55 214100
2015-03-31 378500 21400 378300 20.39
2015-03-23 375200 6.57 21600 375000
2014-12-31 352100 23000 351900 19.68
2014-09-30 390991 -7.13 24513.92 138766
2014-06-30 421005 -2.1 22766.29 136948
2014-03-31 430031 -0.82 22288.44 139438
2014-03-24 433587 5.81 22105.65
2013-12-31 409776 4.67 23390.15 137183
2013-09-30 391497 -2.8 24482.23 135945
2013-06-30 402778 -1.4 23796.54 139801
2013-03-31 408491 3.08 23463.73 137237
2013-03-20 396304 -3.58 24185.27
2012-12-31 411023 -4.46 23319.18 133160
2012-09-30 430212 -3.45 22279.07 133209
  • 股票结构
  • 限售解禁
  • 十大股东
时间 总股本(万股) A股总股本 流通A股 限售A股 变动原因
2018-09-30 1150200 809200 809200 三季报
2018-06-30 1150200 809200 809200 半年报
2018-03-31 1150200 809200 809200 一季报
2017-12-31 1150200 809200 809200 年报
2017-09-30 1150200 809200 809200 三季报
2017-06-30 1150200 809200 809200 半年报
2017-03-31 1150200 809200 809200 一季报
2016-12-31 1150200 809200 809200 年报
2016-09-30 1150200 809200 809200 三季报
2016-06-30 1150200 809200
2016-03-31 1150200 809200
2015-12-31 1150200 809200
2015-09-30 1150170 809213.1 809213.1 三季报
2015-06-30 1150170 809213.1 809213.1 半年报
2015-05-29 1150170 809213.1 809213.1 -
2015-05-15 1063286.2 809213.1 809213.1 -
2015-04-02 958472.1 809213.1 809213.1 -
2015-03-31 822782.1 822782.1 一季报
2015-01-23 958472.1 809213.1 809213.1 -
2014-12-31 822782.1 822782.1 年报
2014-12-23 958472.1 809213.1 809213.1 -
2014-12-22 958472.1 809213.1 809213.1 转配股上市
2014-09-30 822782.1 822782.1 三季报
2014-06-30 822782.1 822782.1 半年报
2014-03-31 958472.1 809213.1 809213.1 一季报
2013-12-31 958472.1 809213.1 809213.1 年报
2013-09-30 958472.1 809213.1 809213.1 三季报
2013-06-30 958472.1 809213.1 809213.1 半年报
2013-03-31 958472.1 809213.1 809213.1 一季报
解禁日期解禁股份数(万股)前日收盘价(元)解禁市值(亿元)解禁股占总股本比例(%)解禁股份类型
2010-11-08 12.33 4268600 30.1 股权分置限售股份

前十大流通股东累计持有:592000万股,累计占流通股比:51.46% ,较上期变化:-32800万股

机构或基金名称 持有数量(万股) 占流通股比例(%) 增减情况(万股) 股份类型
香港中央结算(代理人)有限公司 340900 29.64 11.64万 流通H股
光明食品(集团)有限公司 40200 3.5 不变 流通A股
上海海烟投资管理有限公司 40100.004 3.48 不变 流通A股
中国证券金融股份有限公司 34400 2.99 -2.20亿 流通A股
申能(集团)有限公司 32200 2.8 不变 流通A股
上海电气(集团)总公司 26600 2.31 19.81万 流通A股
上海久事(集团)有限公司 23500 2.05 不变 流通A股
上海百联集团股份有限公司 21400.002 1.86 不变 流通A股
中信证券股份有限公司 17500 1.52 -7195.40万 流通A股
上海报业集团 15100 1.31 新进 点击查看
  • 主要指标
  • 资产负债值
  • 利润表
  • 现金流量
主营构成 

产品类型:

证券及期货经纪业务,自营业务,融资租赁业务,投资银行业务,直投业务,管理部门及其他,资产管理业务。

产品名称:

利息收入,手续费及佣金收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理买卖证券业务,利息收入:融资融券利息收入,投资收益,利息收入:买入返售金融资产利息收入,其他业务收入,利息收入:存放金融同业利息收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入:股票质押回购利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入,利息收入:融资租赁利息收入,利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券承销业务,利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务,手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:交易单元席位租赁,手续费及佣金收入:基金管理业务收入,手续费及佣金收入:资产管理业务收入,公允价值变动收益,利息收入:客户贷款利息收入,手续费及佣金收入:投资咨询业务收入,手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代销金融产品业务,利息收入:其他利息收入,利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入,手续费及佣金收入:投资银行业务收入:保荐服务业务,手续费及佣金收入:杠杆外汇业务收入,手续费及佣金收入:黄金买卖业务收入,手续费及佣金收入:其他。

经营范围:

证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务;贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务;开展期权经纪业务、期权自营业务以及期权做市商业务。

  • 行业分类
  • 产品分类
  • 地域分类
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
证券及期货经纪业务 435784.1 37.63
自营业务 284267.03 24.55
融资租赁业务 95045.68 8.21
投资银行业务 88338.43 7.63
直投业务 52587.34 4.54
管理部门及其他 33520.3 2.89
资产管理业务 8681.01 0.75
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
利息收入 852575.2 18.3
手续费及佣金收入 622022.1 13.35
手续费及佣金收入:经纪业务收入 393937.7 8.45
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入 351367.38 7.54
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代理买卖证券业务 304236.3 6.53
利息收入:融资融券利息收入 295171.2 6.33
投资收益 256057.8 5.5
利息收入:买入返售金融资产利息收入 245821.48 5.28
其他业务收入 228258 4.9
利息收入:存放金融同业利息收入 177560.27 3.81
利息收入:买入返售金融资产利息收入:股票质押回购利息收入 147255.58 3.16
手续费及佣金收入:投资银行业务收入 145331.52 3.12
利息收入:融资租赁利息收入 108613.14 2.33
利息收入:存放金融同业利息收入:客户资金存款利息收入 95670.16 2.05
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:证券承销业务 94533.2 2.03
利息收入:存放金融同业利息收入:自有资金存款利息收入 81890.11 1.76
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:财务顾问业务 47813.71 1.03
手续费及佣金收入:经纪业务收入:期货经纪业务收入 42570.3 0.91
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:交易单元席位租赁 40963.86 0.88
手续费及佣金收入:基金管理业务收入 39142.57 0.84
手续费及佣金收入:资产管理业务收入 24037.78 0.52
公允价值变动收益 22029.86 0.47
利息收入:客户贷款利息收入 21881.71 0.47
手续费及佣金收入:投资咨询业务收入 17764.3 0.38
手续费及佣金收入:经纪业务收入:证券经纪业务收入:代销金融产品业务 6167.22 0.13
利息收入:其他利息收入 3527.36 0.08
利息收入:买入返售金融资产利息收入:约定购回利息收入 3385.89 0.07
手续费及佣金收入:投资银行业务收入:保荐服务业务 2984.62 0.06
手续费及佣金收入:杠杆外汇业务收入 1769.21 0.04
手续费及佣金收入:黄金买卖业务收入 37.28 0.0008
手续费及佣金收入:其他 1.77 0
业务名称营业收入(万元)收入比例营业成本(万元)成本比例利润比例毛利率
境外业务 172192.94 14.25 0 0 0 0
公司总部及境内子公司 766848 63.48 0 0 0 0
其他地区分支机构 129089.68 10.69 0 0 0 0
上海 47811.93 3.96 0 0 0 0
浙江 32922.6 2.73 0 0 0 0
黑龙江 30903.82 2.56 0 0 0 0
江苏 23915.48 1.98 0 0 0 0
山东 16732.38 1.39 0 0 0 0
  • 分配预案
  • 分红配送
披露日期 会计年度 分配预案 实施状况
2018年08月30日 2018年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2018年03月28日 2017年12月31日 以A股和H股总股本1150170万股为基数,每10股派发现金红利2.3元(含税,非限售条件的自然人股东和证券投资基金在公司派发股息红利时暂不扣缴个人所得税,每10股实际派发2.3元) 实施
2017年08月30日 2017年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2017年03月30日 2016年12月31日 以公司总股本1150170万股为基数,每10股派发现金红利2.2元(含税;非限售条件的自然人股东和证券投资基金在公司派发股息红利时暂不扣缴个人所得税,每10股实际派发2.2元) 实施
2016年08月30日 2016年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2016年03月31日 2015年12月31日 以公司总股本1150170万股为基数,每10股派发现金红利4.5元(含税:非限售条件的自然人股东和证券投资基金在公司派发股息红利时暂不扣缴个人所得税,每10股实际派发4.5元) 实施
2015年08月28日 2015年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2015年03月28日 2015年05月29日 以新增发行H股后的总股本1150170万股为基数,每10股派发现金红利2.5元(含税;扣税后,每10股派发现金红利2.375元) 实施
2015年03月28日 2015年03月28日 以新增发行H股后的总股本1150170万股为基数,每10股派发现金红利2.5元(含税) 股东大会通过
2014年08月27日 2014年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2014年03月29日 2013年12月31日 以公司总股本958472.1180万股为基数,每10股派发现金红利1.20元(含税;扣税后,每10股派发现金红利1.14元) 实施
2013年08月23日 2013年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2013年03月27日 2012年12月31日 以公司总股本958472.118万股为基数,每10股派发现金红利1.20元(含税,扣税后,每10股派发现金红利1.14元) 实施
2012年08月27日 2012年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2012年03月16日 2011年12月31日 以总股本822782.1180万股为基数,每10股派发现金股利1.50元(含税,扣税后每10股现金股利人民币1.35元) 实施
2011年08月29日 2011年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2011年04月26日 2010年12月31日 以2010年12月31日总股本822782.1180万股为基数,每10股派发现金股利1.50元(含税,扣税后每10股现金股利1.35元) 实施
2010年08月26日 2010年06月30日 不分配不转增。 董事会通过
2010年04月28日 2009年12月31日 以2009年12月31日总股本822782.118万股为基数,每10股派发现金红利2.00元(含税,税后每10股派发现金红利1.8元)。 实施
2009年08月20日 2009年06月30日 不分配不转增。 董事会通过
2009年04月17日 2008年12月31日 以2008年末总股本822782.118万股为基数,每10股派发现金红利1元(含税,扣税后每10股派发现金红利0.9元)。 实施
2008年08月15日 2008年06月30日 不分配不转增。 董事会通过
2008年04月10日 2007年12月31日 以2007年末总股本411391.059万股为基数,每10股送3股转增7股并派发现金红利1元(含税,扣税后每10股送3股转增7股并派发现金红利0.6元)。 实施
2007年07月26日 2007年06月30日 不分配不转增。 董事会通过
2007年04月30日 2006年12月31日 以2006年末总股本35827.291万股为基数,每10股派发现金红利3元(含税,扣税后每10股派发现金红利2.7元)。 实施
2006年08月18日 2006年06月30日 不分配不转增。 董事会通过
2006年03月18日 2005年12月31日 以2005年末总股本27559.4546万股为基数,每10股送3股并派发现金红利0.3元(含税,扣税后每10股送3股并派发现金红利0.27元)。 实施
2005年07月28日 2005年06月30日 不分配不转增 董事会通过
2005年03月28日 2004年12月31日 以2004年末总股本25054.0496万股为基数,实施利润分配。 实施
-- 2005年11月03日 [股权分置改革] 实施
股票简称 公告日 分红(每10股) 送股(每10股) 转增股(每10股) 登记日除权日 备注
海通证券 2018-08-30 -- -- 董事会通过
海通证券 2018-03-28 2.3 2018-07-31 2018-08-01 实施
海通证券 2017-08-30 -- -- 董事会通过
海通证券 2017-03-30 2.2 2017-07-26 2017-07-27 实施
海通证券 2016-08-30 -- -- 董事会通过
海通证券 2016-03-31 4.5 2016-07-14 2016-07-15 实施
海通证券 2015-08-28 -- -- 董事会通过
海通证券 2015-03-28 2.5 2015-07-03 2015-07-06 实施
海通证券 2014-08-27 -- -- 董事会通过
海通证券 2014-03-29 1.2 2014-06-16 2014-06-17 实施
海通证券 2013-08-23 -- -- 董事会通过
海通证券 2013-03-27 1.2 2013-07-16 2013-07-17 实施
海通证券 2012-08-27 -- -- 董事会通过
海通证券 2012-03-16 1.5 2012-08-16 2012-08-17 实施
海通证券 2011-08-29 -- -- 董事会通过
海通证券 2011-04-26 1.5 2011-06-22 2011-06-23 实施
海通证券 2010-08-26 -- -- 董事会通过
海通证券 2010-04-28 2 2010-06-28 2010-06-29 实施
海通证券 2009-08-20 -- -- 董事会通过
海通证券 2009-04-17 1 2009-06-05 2009-06-08 实施
海通证券 2008-08-15 -- -- 董事会通过
海通证券 2008-04-10 1 3 7 2008-05-21 2008-05-22 实施
海通证券 2007-07-26 -- -- 董事会通过
海通证券 2007-04-30 3 2007-08-09 2007-08-10 实施
海通证券 2006-08-18 -- -- 董事会通过
海通证券 2006-03-18 0.3 3 2006-06-26 2006-06-27 实施
海通证券 2005-07-28 -- -- 董事会通过
海通证券 2005-03-28 1 2005-06-06 2005-06-07 实施
海通证券 2004-08-28 -- -- 董事会通过

行业分析

  • 二级行业
  • 三级行业
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元) 净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元) 每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)
股票代码股票简称每股净收益(元)净利润(万元)净利润同比增长率(%)每股净资产(元)每股经营现金流(元)每股未分配利润(元)每股资本公积金(元)净资产收益率(%)

2018年,公司将在总体战略指引下,坚持稳健经营,聚焦发展主线,加强业务协同,深入挖掘经纪、投行、融资、直投等业务线客户的综合业务需求,提升单一客户价值量;补足短板,寻找资产管理、财富管理等业务的突破口;稳步推进子公司发展,进一步提升子公司的利润贡献度;深入推进国际资源整合;持续提升公司IT管理、人力资源管理、合规与风险管理、财务和资产负债管理水平,以推进公司从高速增长向高质量发展转变为基础,全方位提升公司综合竞争实力。   公司将重点做好以下几方面工作:深入挖掘经纪业务潜力;持续做大投行业务规模;持续提升租赁业务盈利水平,夯实PE业务发展基础,加大对子公司的支持与管理;打好国际化发展攻坚战;全面加强基础管理工作;提升资产负债管理能力;加强研究驱动业务发展力度;强化“软文化”与“硬制度”建设。

在长期经营过程中,公司逐步形成了具有自身特色的六大核心竞争力。   1.雄厚的资本实力   2007至2017年,公司抓住市场机遇,通过A+H股上市、增发等多次战略性股权融资和债券融资,迅速增强了资本实力。2017年,公司通过发行公司债、次级债、ABS、并购贷款、收益凭证、收益权转让、转融资等方式,在有效控制融资成本的同时,构建了多元化的融资渠道,为公司业务发展和重大战略事项推进提供了充足的资金保障。充足的资本为公司转型发展创造了先发优势。   2.卓越的综合金融服务平台   以证券母公司业务出发,通过设立、收购专业子公司,公司不断扩充金融产品服务范围,延伸金融服务边界,已基本建成涵盖经纪、投行、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁等多个业务领域的金融服务集团。公司经纪业务客户基础雄厚;投资银行业务排名行业前列;资产管理业务主动管理规模持续提升;私募股权投资业务规模及利润贡献行业领先;在港业务各项数据排名行业首位;融资租赁业务确立行业领先地位;研究服务市场影响力强。综合化的金融平台具有强大的规模效应和交叉销售潜力,为业务发展提供了有力支撑,为客户综合金融服务创造条件。   3.广泛的营业网点以及扎实的客户基础   截至2017年12月31日,公司在中国境内拥有331家证券及期货营业部(其中证券营业部290家,期货营业部41家),遍布30个省、直辖市和自治区;在亚洲、欧洲、北美洲、南美洲等14个国家和地区设有分行、子公司或代表处。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局,公司得以建立庞大且稳定的客户群,截至2017年12月31日,公司在境内外拥有超过1,130万名客户。   4.业内领先的国际业务平台   通过收购整合海通国际证券、海通银行,设立自贸区分公司,公司建立了业内领先的国际业务平台,获得了亚太地区先发优势以及欧美地区前瞻性的战略储备。2017年,海通国际证券投行业务继续保持领先,股权融资金额排名在港中资投行第一;中国离岸债券发行数量排名全体投行第一。交易业务成功转型,正式推出全新程序交易服务系统,能够为全球机构客户提供24小时综合电子交易,并具备自主知识产权。资管业务规模和收入不断提升,管理规模660亿港元。与此同时,海通国际证券进一步推进国际金融资源的整合产生了效果:印度业务整合后完成了印度市场近十年来最大的私营企业IPO项目;美国和英国业务的后续整合已经启动。海通国际证券在海外的战略布局进一步优化。  海通银行是公司国际化战略的重要组成部分,拥有伊比利亚本地市场的专业知识以及在海外市场长达20多年的经验,立足于支持中国、欧洲、南美洲和非洲间的跨境业务交流,把公司的业务发展到更广阔的地理区域,为国际化进程的加速提前部署。自贸区分公司是首批加入自贸区FTU体系的证券机构,成功实施了国内券商首单FT项下跨境融资项目。业内领先、全方位多地区的国际业务平台有利于公司把握日益增长的跨境业务机会,满足客户的跨境业务需求,提升公司的国际影响力。   5.稳健的经营理念、有效的合规风险管理和内部控制体系   公司秉承“稳健乃至保守”的合规与风险管理理念,在近30年的经营历史中,成功度过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展,是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未被政府注资且未被收购重组过的大型证券公司。公司通过搭建覆盖全公司的风险管理体系,切实落实全面风险管理要求,有效地管理市场风险、信用风险、流动性风险和营运风险。公司已为各业务之间建立了有效的风险隔离机制和适当的预防机制,处理潜在利益冲突。此外,公司还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系,用以有效检查、监督各项营运和交易的合规性、真实性、完整性、有效性。   6.持续增强的科技实力   公司坚持“统一管理、自主可控、融合业务、引领发展”的科技指导思想,通过持续提升生产运行、软件研发、科技管理三大科技能力,为实现公司战略、打造中国标杆式投行提供全面支撑。一方面,紧跟金融科技发展趋势,金融云、大数据、人工智能等战略性工作稳步推进,全面支持各项业务创新发展。另一方面,应用系统自主可控能力日益提升,互联网金融、合规与风险管理、数据服务等领域的自主研发优势不断扩大。以互联网金融领域为例,2017年公司在业内领先推出自主研发的PC版证券交易系统后,公司的“e海通财”互联网金融平台已覆盖手机、PC、IPAD等主流终端。随着自主研发能力的提升,公司已获得手机证券系统、柜台业务系统等8项软件著作权证书,并提交了1项发明专利申请。

2017 年,公司将在总体战略指引下,坚持稳健经营,深化改革转型,在有效提升公司经纪、投行、资产管理等卖方业务市场地位的同时,继续巩固资本中介业务的行业领先优势,加大对境内 FICC、跨境投融资等新业务的研究、布局和投入,拓展业务蓝海,培育新的利润增长点,并持续提升公司运营效率、规范化水平和管理能力,全方位提升公司综合竞争实力。 公司将重点做好以下几方面工作:深化分支机构改革转型;抢抓投资银行业务发展机遇;进一步做大融资类业务及资产管理业务规模;全方位推进国际化发展;深化公司组织架构调整;进一步提升集团化经营和管控能力;提升资产负债管理能力;切实强化合规管理、风险管理、信息技术管理、人力资源管理等支柱建设;加强品牌和企业文化建设。

1.公司经营活动面对的风险及采取的措施   公司业务经营活动面对的风险主要有:信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等,具体来讲,主要表现在以下几个方面:   (1)信用风险   信用风险指公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人无法履行合同义务的情况下给本公司造成损失的风险,或者本公司持有第三方当事人发行的证券,在该方信用质量发生恶化情况下给本公司造成损失的风险。信用风险和市场风险具有一定的相关性,在市场波动的情况下,公司部分金融产品因持有或交易产生的信用风险暴露程度将随之发生变化,对此,公司对市场波动采取必要的监控和防范措施,以实现对信用风险的有效管理。   公司面临的信用风险主要涉及存放在其他金融机构的自有货币资金,经纪业务代理客户买卖证券的交易结算,为客户提供融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购交易等融资类业务,债券投资、衍生品交易等自营业务,上述业务因为客户、交易对手无法履约使公司面临产生损失的风险。   公司的货币资金主要存放在国有商业银行或信誉良好的股份制商业银行,结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司,现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。经纪业务采取全额保证金结算方式可以切实规避相关信用风险。融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式回购业务方面,公司通过制定和实施各项严格的制度和措施从尽职调查、征信、授信、逐日盯市、强制平仓、司法追索等环节对涉及的信用风险进行控制。公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资,投资的信用产品主要为高信用评级产品,并密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化,投资标的信用风险控制良好。场外衍生品业务方面,公司从客户准入、标的证券管理、交易对手授信管理、风险处置流程等方面建立了比较完善的制度规范,对存续期内的每笔场外衍生品业务逐日盯市,并通过严格履行预警、止损等措施管理信用风险。   除上述风险因素外,集团个别子公司在开展融资类业务、投资业务、租赁业务、场外衍生品等业务过程中,也面临信用风险。相关子公司在公司统一的风险偏好下,根据其业务特点制定了信用风险管控的制度、措施和流程,并针对信用风险暴露情况制定了风险限额,经公司审核后执行。公司已按照集团全面风险管理的总体规划,从制度建设、限额体系、监控机制、信息系统、风险报告等各方面逐步强化和完善集团层面的信用风险管理。   (2)市场风险   市场风险主要指在公司的经营活动中,因市场价格(股票价格、利率、汇率等)的不利变动而使公司自有资金投资的相关业务发生损失的风险。   A、股票价格风险。股票价格风险主要指公司所投资的权益类证券市场价格发生变化致使本公   司承受损失的风险。承担此类风险的业务主要包括权益类证券自营业务、做市业务和场外衍生品业务等。股票价格风险具有较大的不确定性,是公司主要面对的市场风险类型之一。公司密切关注相关资产价格波动,并采取相应措施予以防范。   2017年,中国股票市场走势总体震荡上行,各板块走势有所分化,具有业绩支撑的价值股表现相对较好。以上证综指为例,2017年年初指数从3105.31点开盘,年末收盘于3307.17点,全年累计涨幅6.56%;同期上证50指数涨幅25.08%,沪深300指数涨幅21.78%,中小板指涨幅16.73%,创业板指跌幅10.67%。市场波动率方面,2017年股票市场波动率整体区间震荡。以上交所中国波指(iVIX)为例,该指数由1月初的17.80开始逐步下行,5月触及区间低点7.95后开始反弹,截至12月29日该指数为14.27,较年初下降17.13%。   为了监控相关风险因素的影响,公司定期跟踪证券持仓的投资规模和风险价值(VaR)变化情况。公司通过实施多元化投资策略,对各类证券品种的投资规模进行适当控制和适时调整,并结合各类套期保值工具,较为有效地控制了市场风险。   B、利率风险。利率风险是指因市场利率变动而导致的风险,公司资产中有关利率风险的部分   主要包括货币性存款、债券投资以及债券发行等。中债综合全价指数在2017年震荡下行,先震荡下行至5月下旬,探底后反弹至短期高点,后继续震荡下探。中债综合全价指数2017年末报收113.37,比上年末下降3.39%,中债五年期国债到期收益率较上年末上行约99个基点至3.84%,中债十年期国债到期收益率较上年末上行约87个基点至3.88%。公司对利率风险的控制,主要采用规模控制和投资组合等方法,合理配置资产,匹配负债与资产的期限结构,并通过定期测算投资组合久期、凸性、DV01等指标衡量利率风险。   C、汇率风险。汇率风险是指因外汇汇率变动而导致的风险。随着公司国际化的拓展,汇率风   险逐步显现。除公司的境外股权投资外,子公司或附属公司还通过发行外币债券等方式增加外币的负债规模,导致集团整体外币规模增加,管理难度有所增加。公司一直对外汇市场进行专门跟踪研究,不断加强制度建设和内部管理,并通过一系列措施对冲、缓释汇率风险,以支持公司境外业务的开拓。公司还注重从集团的层面进行外币资产和负债的匹配,以缩小外汇风险的敞口。   同时公司还采用境外经营净投资套期等平滑外汇敞口对集团经营成果的影响。截至本报告期末,集团的汇率风险对财务报表无重大影响。   除上述风险因素之外,集团所从事的境外投资业务也承担着相关市场风险,全球范围内各种市场风险因子的波动都可能对集团的整体损益带来影响。公司将境外投资业务纳入整体市场风险管理体系内。对于集团下属境外子公司进行的投资业务,由相关子公司制定并落实相应的风险限额和风险管理政策,经母公司审核通过后实行,同时子公司定期将风险限额的执行情况向母公司进行报告。   (3)操作风险   操作风险是指由内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件所造成损失的风险。其中,信息技术风险是指因系统中断或者运行缓慢导致信息系统的可用性、完整性丧失的风险,以及信息系统被外部攻击等原因导致信息系统机密性丧失的风险。信息技术风险是目前操作风险的一个重要组成部分,信息技术对于证券交易、清算和服务等多个方面的业务发展和管理至关重要,系统不可靠、网络技术不完善、数据误差都会造成公司的损失。此外,公司还面临因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险。   公司坚持不断健全内部控制管理机制,完善操作流程,加强检查稽核,强化问责制度,以降低操作风险发生的可能性、积极应对并妥善处置其不利影响。公司根据中国证监会《证券公司内部控制指引》等监管规定以及公司内部管理需要,制定了较为完善的内部控制制度,确保操作风险管理有制度可依。公司根据《企业内部控制基本规范》要求制定了涵盖各部门各业务条线的内部控制矩阵,每年组织对内部控制矩阵执行情况的自查,公司稽核部门对内部控制矩阵的执行情况进行评估。公司通过建立集团范围内的重大操作风险事件信息沟通机制并加强内部控制管理,不断提升操作风险管理水平。尽管如此,仍不能保证完全避免因操作差错和主观不作为可能引发的操作风险事件及损失。此外,员工发生违法犯罪行为,将会给公司造成财务损失,给公司声誉造成不利影响。公司一直坚持实施精细化管理,不断规范完善业务流程,加强对员工的职业操守和职业道德教育,努力控制和减少操作风险事件的发生。公司持续加强信息技术管理的制度建设和系统建设,不断完善信息技术风险应急预案,并采用定期或不定期的监测、专项检查等多种手段对系统运行情况、应用研发情况、信息安全情况、科技管理情况等方面的信息技术管理情况进行监控和管理,防范信息技术风险。公司不断加强对下属单位、各业务条线及员工的合规管理,提升各项制度、机制及流程的执行力度,以有效防范公司合规风险,推动公司合规管理有效运行,促进公司持续、健康、合规发展。   (4)流动性风险   流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。由于公司自营业务规模及融资类业务规模较大,公司经营过程中易受宏观政策、市场变化、经营状况、客户信用等因素影响,并可能因资产负债结构不匹配而引发流动性风险。   在日间流动性风险管理方面,公司始终秉承“稳健乃至保守”的风控理念,持续按照前期所确定的流动性风险偏好及风险指标限额的要求,通过合理的监测机制和调控手段,始终将流动性风险敞口控制在合理范围内。为进一步提升对流动性风险的精细化管理的水平,公司严格按照内部相关规定和办法,储备了充足的优质流动性资产,保障了公司业务的顺利展开和到期负债的顺利偿付。此外,公司继续完善日间流动性和风险指标的管控机制,建立了包括年度风险展望分析、月度指标研判预测和日间指标头寸跟进在内的流动性及风险分析框架,丰富了不同期限内流动性风险管理的工具,从更深层次强化了公司对流动性风险的科学管控和预判的效率。   在中长期流动性风险管控方面,公司继续优化资本配置结构,强化对资产负债发展趋势的分析,从源头上强化对公司流动性风险的管控。一方面,公司在融资负债统一归口管理的基础上积极开展资产负债管理工作,通过及时分析业务发展趋势及其可能对中长期资金的需求,调整公司负债期限结构;另一方面,公司及时完善负债规划,负债结构和到期日分布更趋合理。报告期内,公司重视与各大商业银行保持良好的合作关系,注重规范经营,维系良好信誉,保持融资渠道畅通。集团层面的负债统一归口管理工作也在逐步推进,大额融资已基本完成集团管控。   报告期内,伴随着监管部门金融去杠杆总体政策的推进,权益、债券均呈现出持续震荡的态势,此外,公司2017年有公司债、次级债、收益权转让等在内的多个品种负债需偿付或续作。外部市场的变化与公司资产负债的调整叠加,共同构成了报告期内公司流动性风险压力的主要来源。   面对市场环境的变化和公司内部资金需求的转化,公司积极筹划,从多个方面着手,通过事前风险识别、事中风险缓释、事后改进等措施,不断强化对流动性风险的管控。公司核心流动性风险指标均满足监管所设定的预警要求,各期限结构内流动性风险敞口始终保持在合理的范围内,可保证在压力情景下持续稳健运营,整体流动性风险可控。   (5)声誉风险   声誉风险指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。   声誉风险与其他金融风险不同,难以直接测算,难以与其他风险分离和进行独立处理。良好的声誉是公司多年发展积累的重要资源,是维护良好的投资者关系、客户关系等诸多重要关系的保证。   良好的声誉风险管理对于公司增强竞争优势,提升盈利能力和实现长期战略目标起着不可忽视的作用。   公司面临的声誉风险主要包括公司经营出现问题,影响公司形象和客户信心;公司由于出现合规风险被监管部门采取监管举措或处罚;公司由于媒体的不实报道或负面报道导致声誉受损,直接或间接影响公司品牌形象及业务发展;公司员工未经规定的流程审批,擅自接受媒体采访且内容违反法定信息披露规定;以及可能对公司造成重大负面影响的其他负面声誉突发事件。   对此,公司采取必要的监控和防范措施,以实现对声誉风险的有效管理。公司建立声誉风险预警机制,加强舆情监控,负面声誉突发事件发生时第一时间向公司管理层报告,对于严重的负面声誉突发事件,公司总经理办公室根据《海通证券股份有限公司突发事件应对实施办法》以及《海通证券有限公司重大事项报告暂行办法》相关规定,向上级主管部门、监管部门报告,并会同公司相关部门制订沟通策略,统一宣传口径,由公司新闻发言人对外发布信息或对事件作出回应。负面声誉突发事件平息后,相关单位积极采取声誉公关修复措施,对负面声誉突发事件处理过程进行分析报告,并密切关注新问题、新情况,避免舆情出现反复。同时加强与媒体的沟通与联系,通过正面形象等多种途径开展公司形象修复工作。公司员工接受媒体采访前,须按照《海通证券股份有限公司宣传信息工作规定》相关要求,通过办公系统发起媒体采访流程,经公司审核同意后方可发表,发表稿件提交总经理办公室备案。   2.主要风险因素在本报告期内的表现   报告期内,公司根据《证券公司全面风险管理规范》等监管要求及内部制度,深入推进全面风险管理体系建设:全覆盖方面,公司搭建了层级分明的风险管理组织架构,覆盖各风险类别、各业务条线、各部门/分支机构/子公司,完善风险识别、评估、计量、监控、报告和应对等风险管理流程,不断强化对各类风险的事前防范、事中监控和事后检查处置;可监测方面,建立了监管指标、容忍度和限额、业务风控指标三层指标体系并进行持续监测,通过各类压力测试评估极端风险;能计量方面,针对市场、信用、流动性等风险分别开展计量并不断优化量化模型和方法;有分析方面,定期编制各类报告,针对重大风险事件编制不定期报告,并将子公司纳入报告范围;能应对方面,根据风险评估和预警的结果,选择合适的应对策略,建立了有效的应对机制,并制定了具体的应急制度。此外,公司通过以下措施为全面风险管理提供支持和保障:重视风险管理文化宣导,通过举办各类培训、专题会议、期刊宣传等方式进行风险文化宣导;完善风险管理制度建设,搭建了以《海通证券股份有限公司全面风险管理办法》为纲领的多层级制度体系,覆盖了各类风险、各项业务及各管控要素;全面建设风险管理系统,建立了各类风险管理系统,并积极推进数据治理工作;广招风险管理人才,在2017年2月组织架构调整后,重新核定了风险管理部人员编制,并积极引进人才,持续满足监管要求的风险管理人员比例和风险管理工作需要;加大风险管理投入,制定了信息系统专项预算,加大风险管理信息系统投入,为深化落实集团风险管理提供保障。   报告期内,上述各项风险管理因素的具体表现如下:   (1)信用风险   截至2017年12月底,公司融资融券客户的平均维持担保比例为267.27%,约定购回式证券交易客户的平均履约保障比例为213.83%,股票质押式回购业务客户的平均履约保障比例为231.56%,融资人提交担保品充足,融资类业务信用风险整体可控;公司信用类固定收益证券投资中,债项或发行人主体评级在AA及以上的高信用评级证券比例为96.98%;公司场外衍生品业务的交易对手主要是商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构,公司在开展此类业务的过程中,严格控制业务规模并采取合理可行的风险缓释措施,当前面临的交易对手信用风险较小。   此外,海通国际证券2017年继续执行谨慎的风险管理政策,融资类业务信用风险总体可控。   报告期内,客户集中度、单一最大客户、单一股票集中度及潜在新增穿仓比率四项预警性考量限额指标均保持在额度内;继续完善五级分类的管理制度,并针对各业务的发展,完善相应审批政策及贷后管理,就所有融资项目进行监控和审查;场外衍生品业务方面,应用了国际认可的交易对手评级体系(CAMEL)去评估交易对手的信用质量和审批信用额度,当前面临的交易对手信用风险可控。2017年,恒信金融集团针对信用风险实施了贷前、贷中、贷后全链条风控体系,并从组织架构、信审指引、尽职调查、风险定价、信贷审查审批等各个角度完善了相关政策、制度、规范及要求,整体信用风险管理水平有所提升,报告期内各项信用风险指标均未超限。海通银行在2017年对风险偏好和信贷政策做了相应修订,并制定了一系列计划调整资产结构。报告期内,海通银行设立了专业团队加强了对存量信贷资产的贷后管理,未新增信用风险事件,整体信用风险可控。   (2)市场风险   2017年,公司各月月末风险价值占公司净资产的比例一直保持在0.2%以内,年末母公司及集团主要子公司风险价值占集团净资产比例在0.2%以内,市场风险可控可承受。但是,各类金融工具的使用仍然受到监管环境、市场环境、投资策略有效性的影响,管理方法的有效性在市场流动性发生负面变化也会受到制约。   2017年,公司权益类证券投资规模整体保持稳定,除传统的趋势投资以外,公司还积极开展了期权做市、场外期权等创新业务。上述创新业务运作过程中公司坚持风险中性的投资策略,有效控制了业务开展过程中的风险敞口。   公司根据债券市场的走势及判断,以及流动性管理需要,灵活调整非权益类证券的配置,2017年公司整体非权益类证券投资规模呈现稳中有增的趋势。整体组合久期得到控制,各个月末的久期变化幅度不大,相对稳定。2017年年末的久期为2.62。2017年公司固定收益投资的市场风险控制状况总体良好。   (3)操作风险   公司总体规范经营,报告期内未发生重大操作风险事件。公司持续加强信息技术系统的建设和运维,严格按照操作管理程序进行定期和不定期的检查和维护,以保证系统的可靠、稳定和安全运转,报告期内未发生重大信息技术风险事件。公司持续健全内部控制体系建设,强化各项规章制度的执行力并着力完善各项制度和流程,报告期内没有产生对公司有实质性影响的操作风险事件。公司进一步加强对下属单位、各业务条线及员工的合规管理,提升各项制度、机制及流程的执行力度。   (4)流动性风险   本报告期内,公司持续充足的资金储备降低了流动性风险发生的可能,并保证了公司在复杂市场环境下的平稳运营能力。公司核心流动性监管指标均远高于监管要求及预警标准。面对未来不确定的市场环境,集团将继续积极开展资产负债管理,在保障安全性、流动性的基础上,提升资金使用效率,保障公司稳健运营。另一方面,公司通过进行流动性应急演练,测试公司压力情况下的融资渠道和优质流动资产变现能力,不断提升公司流动性风险应对能力。   (5)声誉风险   报告期内,公司总体舆论环境健康。针对少数负面新闻报道,公司根据《海通证券股份有限公司宣传信息工作规定》相关要求,有步骤地开展应对措施,有效遏制了负面报道的影响,未发生重大声誉风险事件。   报告期内,本公司各项业务稳健、资产配置合理、财务状况良好,净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求。集团全面风险管理架构清晰,各子公司经营稳健,整体风险可控。集团将进一步健全制度建设、完善内控机制,提升风险管理精细化水平。

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